附条件不起诉制度与其他未成年人司法制度衔接之初探 未成年三个不起诉规定

附条件不起诉制度与其他未成年人司法制度衔接之初探

一、附条件不起诉制度与社会调查、心理医学测评制度的衔接 《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百七十一条对于未成年人附条件 不起诉适用条件作出了明确规定，包括罪名、刑罚、主观和程序四方面条件，从 刑事诉讼法的规定来看，除了程序条件外，附条件不起诉作出前主要考察两个方 面：一是涉罪未成年人客观犯罪行为所体现的社会危害性大小；
二是涉罪未成年 人主观表现所反映的人身危险性大小和再犯可能性的概率。正是如此，笔者认为 附条件不起诉制度适用前必须强调法律调查与社会调查并重原则，除了准确认定 案件事实以及正确适用法律外，应当充分发挥社会调查制度，将社会调查所反映 的涉罪未成年人主观情况等内容作为检察机关作出附条件不起诉的依据之一。目 前社会调查内容主要涉及涉罪未成年人个人情况、家庭环境、成长经历以及犯罪 前后表现，综合分析得出涉罪未成年人的涉罪原因、人身危险性大小、再犯可能 性大小、风险因素以及帮教重点。通过社会调查制度的运用，附条件不起诉主观 要件是否满足，其审查就显得更为科学、全面。

此外，附条件不起诉作出的依据除了社会调查之外，笔者认为可以探 索心理、医学测评等制度在附条件不起诉适用方面的作用。例如在日本，对于少 年非法行为案件的办理，日本《少年法》第十七条规定，“家庭裁判所为了进行 审判，如果认为需要的时候，可以作出决定，采取如下的观察监护措施：……二、 解送少年鉴别所观察监护”，即除了家庭法院调查官可以对少年、保护人以及参 考人调取相关资料及进行必要的调查外，也可以利用少年鉴别所通过医学、精神 医学、心理学、教育学以及社会学等知识和技术对少年资质作出鉴定。笔者认为 上述制度实施具有可行性，目前部分地区检察机关已经与专业的心理咨询机构展 开合作，部分检察机关甚至在作出附条件不起诉过程中会采取召开听证会方式听 取专家意见，这些实践都将有助于上述制度的推进和发展。

二、附条件不起诉制度与相对不起诉制度的衔接在附条件不起诉适用过程中，亟待要理清的一个问题，还包括附条件 不起诉制度与相对不起诉制度的区别问题。

笔者认为要正确认清附条件不起诉与相对不起诉的关系，必须是从目 前的法律规定着手，结合实践中具体情况加以分析。从刑事诉讼法的规定来看， 相对不起诉作出的前提是“犯罪情节轻微”，而附条件不起诉适用的前提则是前文 提到的四大要件。进行对比，我们能够比较清楚地认识到这两种不起诉制度之间 的差异。一是针对的犯罪情节的轻重不同。相对不起诉是建立在“犯罪情节轻微” 的基础上，而附条件不起诉则是建立在“符合起诉条件”基础上。二是强调的视角 有所不同。相对不起诉更多强调的是“客观行为”的危害性轻微，不需要判处刑 罚；
附条件不起诉则更关注涉罪未成年人的主观方面，是否有“悔罪表现”。三是 从作出决定的终局性差异而言。相对不起诉通常是终局性裁定，而附条件不起诉 则在监督考察结束后有转化为起诉的可能。四是利益权衡考量有所差别。相对不 起诉更加着眼于涉罪未成年人本身，尽管其在一定程度也考量涉罪未成年人与被 害人之间受损社会关系的修复；
而附条件不起诉从其适用的程序条件而言，是应 当听取公安机关、被害人的意见，并在对涉罪未成年人进行附条件监督考察过程 中强调社会力量的参与支持，其本身隐含着恢复性司法理念的考量。五是对涉罪 未成年人的限制程度不同。目前刑事诉讼法并未明确规定相对不起诉之后的监督 考察措施，而对于附条件不起诉，刑事诉讼法则是明确规定了六个月以上一年以 下的考验期，并明确了考验期内需要遵守的规定，从这个角度，附条件不起诉对 于涉罪未成年人限制程度更大。

笔者认为从理论上理清这两种制度关系之后，首先，应当坚持“相对 不起诉-附条件不起诉-起诉”的位阶顺序。其次，应当关注涉罪未成年人的主观恶 性以及矫治必要性。对于犯罪情节轻微且不具有明显矫治必要性的涉罪未成年人， 原则上不应当采取附条件不起诉。问题在于，对于那些犯罪情节轻微系“微罪” 但却具有明显帮教矫治必要性的涉罪未成年人如何处理，这是实践中应当探索的。

笔者认为，尽管未成年人司法要遵循行为刑法的要求，但其本身也蕴含着行为人 刑法的色彩，因此在遵循“儿童利益最大化”原则的前提下，对于此类涉罪未成年 人适用附条件不起诉也未尝不可。目前实践中，部分检察机关正积极探索介于相 对不起诉与附条件不起诉之间的折衷措施即“相对不起诉附加帮教措施”的方式。

笔者认为这种探索系有益性尝试，一是少年司法本身就是刑事司法的试验田，部 分刑事司法的制度设计都是先实践后立法予以规定的；
二是《人民检察院刑事诉 讼规则（试行）》第四百零九条规定对于相对不起诉的涉罪未成年人可以移送行政机关行政处罚，相较于行政处罚这种具有明显惩罚色彩的措施而言，采取具有 保护性质的帮教措施似乎更具有合理性；
三是为了避免对相对不起诉涉罪未成年 人施加帮教措施可能对其造成的不利益，可以通过赋予其异议权的方式予以保障， 具有实践的可操作性。

三、附条件不起诉制度与帮教处遇制度的衔接 附条件不起诉制度的核心价值，在于通过赋予涉罪未成年人一定的考 验期，由检察机关与社会力量协助参与、帮教矫治，促进涉罪未成年人更好地复 归社会。然而在实践中，在帮教处遇方面主要存在以下问题：一是帮教处遇措施 缺乏系统化；
二是帮教处遇缺少分层分级的设置。

笔者认为，参考国外，尽管日本少年司法与我国的未成年司法语境不 同，但一些少年司法的核心制度例如保护处分制度等方面值得我们借鉴。在日本， 家事法院对于少年案件进行调查和审理后，一股会作出三种处理结果：不处分决 定、保护处分决定以及移送检察官刑事处理。其中保护处分决定是针对那些未到 刑事处理程度但却具有明显矫治必要性的少年，主要包括三种：保护观察、移送 儿童自立支援保护设施或者养护设施以及移送少年院。

结合我国目前实践开展的状况，针对帮教处遇措施存在的问题，笔者 认为有必要建立体系化、多样化的帮教处遇制度，笔者认为可以尝试性地设计以 下处遇措施，当然这些处遇措施能够单独适用也可以合并适用，但必须是在遵循 “儿童利益最大化”原则的前提下。

（一）针对涉罪未成年人的帮教处遇措施 1.告诫或者警告。2.具结悔过或者定期思想交流。3.赔礼道歉或者赔 偿损失。4.社区服务令。这种处遇措施主要是为了修补涉罪未成年人与社区之间 的矛盾。5.心理辅导和戒瘾治疗。此种处遇方式是借助心理辅导机构和心理咨询 人员的专业知识对其进行心理疏导，缓解和解决其心理问题。6.禁止令与行为矫 治。对于部分涉罪未成年人，如果发现其涉罪原因与其长期养成的不良行为和习 惯存在关联的，可以通过禁止其在考验期内从事相关活动或者接触特定的人、场 所方式予以矫治。7.接受教育与辅助指导。这种处遇措施是让专业社工与涉罪未 成年人进行沟通交流，为他们的学业、生活等问题提供指导和帮助。8.移送观护 基地。此种处遇措施适合针对本地没有较好家庭帮教条件的涉罪未成年人，通过 移送观护基地的方式为其提供临时监护，必要时也可以跟观护基地进行沟通为涉罪未成年人提供岗位以保证其基本生活。9.经济求助和善后安置。10.移送专门机 构矫治。此种处遇措施主要是针对明显具有矫治必要性但矫治难度较大的涉罪未 成年人，可以通过移送工读学校等方式对其进行矫治。11.其他处遇措施。是指 除了上面10种之外的在符合“儿童利益最大化”原则前提适合未成年个性特点的 处遇措施。

（二）针对涉罪未成年监护人的帮教处遇措施 有些未成年人犯罪，除了其本身的因素外，家庭环境也起到了很大的 影响。因此，对于家庭监护条件缺失的涉罪未成年人，有必要同时开展针对其监 护人的帮教处遇措施。

1.告诫或者警告。2.亲职教育。3.通过督促起诉或者支持起诉的方式 撤销监护人资格。此种处遇措施主要是针对不履行监护职责，情节严重的监护人 以及对未成年人存在虐待、伤害等情形的监护人，通过剥夺其监护权的方式保护 涉罪未成年人进一步受到伤害。

笔者认为，在初步架构起帮教处遇制度的框架后，在附条件不起诉实 际适用过程中，应当采取符合涉罪未成年人的身心特点的帮教措施。另外也要严 格根据涉罪未成年人犯罪情节轻重、主观恶性大小与矫治必要性难度，采取与相 对应层次的帮教措施，避免导致过度化帮教对涉罪未成年人产生负面影响。

来源：法制与社会 2016年11期 作者：李建林