【关于原则理论的宪法适用研究】 宪法原则

关于原则理论的宪法适用研究

传统宪法解释方法来自于一般制定法解释方法，由于这些方法自身存在着 一定的局限性，当将它们运用于宪法解释时，不能为释宪者的释宪行为提供充分 的合理化依据，更无法满足现代宪法解释实践的需要。正当释宪者为使其释宪行 为获得理论上的正当性支持而焦躁不安时，法理学中的原则理论给他们带来了新 的曙光。众所周知，在法律适用中，法律原则不仅具有对规则的指导意义，其更 重要的实践价值在于其裁判功能，宪法案件中的原则解释法就是法律原则理论在 宪法解释实践的运用。基于宪法解释与一般法律解释的差异，[1]以及宪法原则 的位阶高于一般法律原则，宪法案件中原则解释法的适用亦有别于一般法律案件 中法律原则的适用，例如宪法的政治性格使得宪法案件中的原则解释更容易受到 国家政治体制和政治制度的制约，也易受到释宪者政治态度的影响，在一般案件 中法律原则的适用则没有这样的情况，而主要是受法律方法论的影响，因此，法 律原则在宪法案件中的运用有别于在其他一般案件中的运用。为了探讨宪法案件 中原则解释法的运用技术，以及促进原则理论与宪法实践的良性互动，本文在介 绍和分析运用原则解释法的典型案例的基础上，厘清作为法律方法的原则理论的 知识背景，并对宪法解释实践中运用原则解释法的相关理论问题进行深入探讨。

一、原则理论的宪法实例[2] 1949年，西德建立了10个州以及具有特殊法律地位的西柏林。在划分州界 时，协约国主要考虑的是军事与行政便利，而忽视了德国各州的传统延续性。在 西南地区，把具有150年历史的巴登(Baden)和乌藤堡(Wurttemburg)两州，分割为 巴登、乌藤堡-巴登和乌藤堡-霍亨索伦三州。这种做法削弱了公民对各州政府的 依附，因而给联邦主义造成不利影响。1949年5月23日公布生效的德国《基本法》 第29条规定，联邦领土应适当考虑其地区关系、历史文化联系、经济上的方便和 社会结构，而由联邦立法重新调整;任何地区都可以通过十分之一有州议会选举 权的人同意而对重新调整决定作出更改;但如果一个地区大多数议员赞成重新调 整，那么除非受影响地区的多数议员投票反对，任何其他地区的否决无效。[3] 针对西南地区，《基本法》第118条规定，可以由上述三个州之间的协定实行合 并调整，如果三个州之间不能达成合并的协定，就由联邦政府立法实行重新调整 而进行合并。[4]1951年的西南重组案(Southwest Case, 1 BVerfGE 14)，是涉及西南地区的 上述三个州的合并而引起的争议。这是德国联邦宪法法院成立后审理的第一个案 件，被喻为德国的马伯里诉麦迪逊案。[5]由于三个州未能达成合并协定，于是 联邦政府两次通过重组法案，着手合并三州。其中第一重组法案为了避免州议会 的重新选举，把州议会的任期延长到重组完成之后。第二重组法案根据《基本法》 第118条，规定了三州合并的具体步骤。巴登州政府以重组法案违反民主和联邦 原则为由，启动违宪审查程序，在联邦宪法法院挑战这两项法案的合宪性。联邦 宪法法院在该案的判决中指出：
作为一个整体，宪法反映了某种控制个别条款的首要原则和基本决定。因 此，本院同意巴伐利亚宪法法院的论断：并不因为它们是宪法的一部分，宪法条 款就一定有效。某些宪法原则是如此根本，并表达了超越宪法的法律原理，以至 它们也约束宪法的缔造者;其他次级宪法条款，也能因抵触这些原则无效。从这 项解释规则可知，任何宪法条款的解释，必须符合上述原则及宪法缔造者的基本 决定。《基本法》把民主作为政府体制的基石(第20和第28条)：联邦德国是民主 联邦国家。在《基本法》意义内，一州的宪政秩序必须符合基于法治的民主国体。

联邦政府保障各州的宪政秩序与此政治秩序相一致。《基本法》规定，民主不仅 要求议会控制政府，而且禁止以任何违宪手段，去消除或破坏选民的选举权。的 确，民主原则并不要求各州议会的任期不得超过四年，或不能因为重要原因而延 长。但既然各州人民在采纳其州宪法时确定了本州议会的任期，这项原则确实要 求，任期延长必须经过宪法规定的程序或人民同意。如果未经州选民的同意即组 织了被州宪所定期的选举，那么联邦政府就侵犯了公民在民主国家的基本权利 (即基本法第28条所保护的选举权)。

《基本法》的另一基本原则是联邦主义(第20、第28和第30条)。作为联邦 成员，各州自身具有主权。即使这些主权的内容范围是有限的，他们并不来自联 邦，而是受到联邦的承认。只要一州的宪政秩序处于第28条第1节的构架之内， 它就属于州的全能范围。各州的专有权力范围，特别包括了确定各州宪法结构、 职能和权力之规则。这项权力还包括调节选民表决的时机与场合，以及州议会过 期的时间和条件。这项规则也适用于那些根据第118条第二句所制定的立法。的 确，为了实现州的重组，联邦立法者有权缩减巴登、乌藤堡-巴登和乌藤堡-霍亨 索伦州。但只要这些州仍然存在，联邦就不能扰乱它们的宪政秩序。州议会之取 消，乃是取消这些州的必然结果;因此，这并不构成缩减职务任期。但延长任期 却对现存州议会发生作用。这种延长需要通过特殊立法，而联邦无权通过这类法 律。各州也不能主动放弃立法权能;联邦不能经由州的同意，去获得《基本法》未曾授予的权能。第118条仅授权联邦立法调空三州的重组，因而它规定了宪法 权力的极限。要使联邦立法有权去延长议会的任期，延长任期之举必须属于一州 立法不能有效调节的事务。这项限制排除了延长州议会任期的权力，因为这类权 力仍主要是州的事务。因此，我们必须宣布第一重组法案完全无效。

人民必须在原则上自己决定其基本秩序，乃是民主原则的必然含义。作为 联邦成员，巴登州必然属于该州人民。在民主国家，一州人民具有自决权利。然 而，作为联邦的成员州，巴登并不自主或独立，而是联邦秩序的一部分;其主权 在各个不同方面受到联邦秩序的限制。在某种程度上，就组成联邦的成员州而论， 民主原则和联邦主义原则相冲突。只有两者同时承受某些限制，它们才能达成调 和。对于联邦领土的重组案件，问题的性质决定：为了一项更为广泛的整体利益， 一州人民的自决权应受到限制。在联邦国体可能的范围内，民主原则受到《基本 法》的保障：第29条和第118条分别规定，联邦全体人民和重组地区人民的意愿， 将作出最终决定。因此，联邦宪法法院驳回了巴登州对第二重组法案违宪的指控。

从上述德国联邦宪法法院的判决内容我们可以看出，该判决对德国《基本 法》相关条款含义的解释，主要运用了基本法的人民主权原则和联邦主义原则。

根据作为政府体制基石的人民主权原则，延长议会的任期必须经过宪法规定的程 序或人民同意，这一权力主要是州的事务。延长任期对现存州议会有影响，这种 延长需要通过特殊立法，而联邦无权通过这类法律，它不能经由州的同意，去获 得《基本法》未曾授予的权能。因此，延长议会任期的第一重组法案无效。然而 根据联邦主义原则，为了一项更为广泛的整体利益，一州人民的自决权应受到限 制，宪法关于联邦领土调整的规定将根据联邦全体人民和重组地区人民的意愿， 作出最终决定。

二、原则理论的基本内涵 原则二字在法学中应用非常普遍。包括宪法在内其他各个部门法都有各种 各样的原则。然而在语言使用上，原则概念并不十分清楚，有时原则指构成法律 秩序的中心原理或是基本结构，比如宪法的基本原则，此时原则就与具体化该原 则的各种详细与具体的规定成为对比。[6]有时原则指内容上抽象程度较高的法 律规定，此时原则就与内容比较具体的规则成为对比。[7] (一)德沃金的原则理论 原则理论并不是一个新问题，在二战后德国至少可以追溯到Josef Eser的大作《原则与规范》，从该书可以看到，在欧洲各国的法制中，各种原则理论早已 经存在。[8]罗纳德德沃金(Ronald Dworkin)教授所建立的原则理论改变了法学界 对原则概念的理解，尽管有学者对其理论存有争议。德沃金的原则理论是通过对 英国法学家哈特(H. L. A. Hart)的有关法学理论的批评而发展起来的。哈特是二十 世纪法实证主义的重要倡导者。他主张，法律是由规则(rule)构成的，并将规则 分为两类：第一性规则(primary rules)和第二性规则(secondary rules)。第一性规则 规范人们的行为，为人们设定义务;第二性规则授予权力，是针对第一性规则而 发展出来的规则。相对于第一性规则的不确定性缺陷而有承认规则，相对于第一 性规则的静态性缺陷而有改变规则，相对于第一性规则的无效性缺陷而有审判规 则。法律就是第一性的义务规则和第二性的承认规则、改变规则和审判规则的结 合。[9]而德沃金认为，法律体系不仅由规则构成，还包含另一种与规则在适用 上具有逻辑差异性的规范，即原则(principles)。德沃金的原则理论是通过区分原 则与规则在适用上的几个差异来论述的。

根据德沃金的观点，[10] 原则与规则的第一个差异是，规则是以全有全 无(all-or-nothing)的方式来适用的法律规范，即，一旦某一规则的构成要件事实 存在，就只有两种可能的情况：一是规则有效，在这种情况下，必须接受该规则 的法律效果;二是规则无效，在这种情况下，该规则对案件的判决不起任何作用。

此外，即使某些规则包含种种例外的规定，也无损于规则的全有全无性质，一条 准确的规则必须包含所有的例外，否则，该规则就是不完全的。从理论上来讲， 例外是可以被穷尽的，因此必须将所有例外都加以补充说明，补充得越多，这条 规则的表述就越准确。而原则的运作方式就有所不同，即使一个原则规范看起来 同规则十分类似，而且其构成要件事实也全部存在，但这些事实并一定导致相应 的法律效果，在判决中不必然会适用此原则。因为这个原则可能在该案件中不具 有优势，可能有另一个原则比其优越，而会优先适用。但不适用此原则的案件对 此原则而言只是个反例，意思是说，就该具体案件而言，该原则的重要性比与其 相竞争的原则要弱，所以不予适用。但这两个原则之间的优先关系并没有因此就 固定下来，当以后出现另一个案件时，它们之间的优先关系可能倒转过来。原则 不像规则那样可以将例外全部列举出来，不能指望仅依靠对一条原则的宽泛陈述 来包括相反的事例，原则无法以全有全无的方式来适用。即使在理论上来说，原 则的例外也是无法穷尽的。

原则与规则的第二个差异是，原则包含一种规则所没有的维度，也就是重 要性维度(dimension of weight)。这种区别表现在两个原则或两个规则相冲突时的 不同处理方式上。当两个原则相冲突时，通过权衡相关原则重要性的强弱，在个案中重要性更强的原则具有优先性，但不会导致在此个案中重要性弱而未被适用 的原则无效。当两个规则相抵触时，如果此规则要求如此行为，彼规则禁止如此 行为，而且其中一条规则并未形成另一条规则的例外，那么一条规则由其性质自 然地取代另一条规则，从而导致另一规则无效。规则冲突使得冲突之一方失去效 力，而被排除在法秩序之外，因而涉及效力的问题;原则冲突则只是使重要性强 度较弱的原则暂时退居幕后，不会被排除在法秩序之外，因而不涉及效力的问题。

(二)麦考密克的原则理论 英国学者尼尔麦考密克(Neil MacCormick)教授认为，德沃金对原则和规则 的区分夸大了它们之间的差异。他以法律中的类比论证为例，指出在类比论证中， 对于案件事实不能直接拿来适用的规则，也可以决定判决结果;那些对立的类比， 其所涉及的规则也是相互对抗的，它们会使得论辩在所争议问题上背道而驰。另 外，权衡概念完全是一个修辞概念，它以为具体对象的性质都是可以做客观地衡 量，这恰恰是一个误导。在疑难案件中进行二次证明时，对原则的考量，往往存 在一种复杂的交互作用的关系。麦考密克认为，当我们说原则与规则不同时，这 种不同指的是，规则独自地或者更多情况下与相关的规则作为整体，应被视为旨 在实现某个有价值的目的或者维护某个可欲的一般行为模式的手段：通过某种抽 象的规范性表述，体现达到那一目的的政策的要求，或体现维护那个抽象行为模 式的可欲性，就把内涵于该规则以及其他相关规则中的法律原则表达出来了。

[11]以这种方式来解释一般原则，就可得知，规则旨在维护那些值得追求的公共 目标，从这一意义上看，阐述原则就是将规则加以合理化。此外，他还认为，正 如一个法律规则会发生变化一样，原则也并非一成不变。并且，原则也可以通过 借助于规则的变化而变化。不过原则的这种变化不只是德沃金说的那种重要性强 弱的变化。如果一个原则经受住了后果主义的考量和所积累的司法经验的考验， 那么该原则就应当在判决中占据重要地位，除非有相当充足的政策考虑和新的原 则理由出现以动摇它。在起初作为选择性适用的原则，后来可能变成强制性的， 或者再后来遭到废止。[12] (三)阿列克西的原则理论 德国学者罗伯特阿列克西(Robert Alexy)是德沃金原则理论在德国的批判 性继承者。他对德沃金原则理论的批判主要是：第一，规则的全有全无的性质要 成立，其前提是规则的例外是可以穷尽的，然而因为原则可能形成规则的例外， 而且原则的反例无法穷尽，就使得规则的例外也无法穷尽，因此规则无法完全以 全有全无的方式来适用。所以德沃金对于规则与原则的第一个区别，即因原则的存在而站不住脚。第二，德沃金的冲突定理虽可适用于规则冲突，但如果要适用 于原则冲突，就必须做某些限制。第一个限制是，原则冲突指的是同属于法秩序 内的原则之间的冲突;第二个限制是，此处规则与原则的区别，并不适用于绝对 原则，亦即那些无须与其他原则相衡量的原则，绝对原则根据其定义具有绝对效 力，所以无须与其他原则相衡量，与其相冲突的其他原则皆应退让，在德国宪法 中，人性尊严就属于绝对原则;第三个限制是，冲突定理不适用于以附有保留条 款的方式来重构的原则。[13] 由于阿列克西认为德沃金对规则与原则的区分具有上述缺点，于是他主张 以初显特征的差别来区分规则与原则。阿列克西认为，无论是原则还是规则，当 其发生规范冲突时，都可以附加一个指向原则的保留来排除，原则与规则在加上 这种条款后所表现出来的性质，就是原则与规则的初显特征。

[14]他将原则定 义为理想应然，将规则定义为实际应然，并进一步将原则界定为极佳化诫命。原 则作为理想应然，需要其自身尽可能地实现，然而原则的实现却有赖于法律及事 实的可能性，所以原则作为规范，仅要求法律及事实的可能性，尽可能实现其自 身的内容，相对于此，规则作为实际应然，则只有履行或不履行这样两种情况。

原则是极佳化诫命，这意味着，相对于法律与事实可能性要求尽可能实现其内容 的原则规范，其内容只能以或多或少的方式、以不同程度来实现，其实现既依赖 于事实的可能性，也依赖于法律的可能性。

阿列克西认为，当两个原则在同一个案中相冲突时，并没有任何一个原则 一定优先于另一原则，两个原则在抽象层次上处于同一位阶，但在具体案件中则 是处于一种紧张关系，要解决原则冲突，必须衡量相互竞争的法益，衡量涉及抽 象层次同位阶的法益中哪一个在具体案件中强度较高的判断，即需要运用法益衡 量来寻找一个优先条件以决定具体案件中相互冲突的两个原则的优先次序，并建 立一个可资涵摄的规则。在进行法益衡量时，根据冲突法则来判断哪个原则优先、 哪个原则必须退让。设两个相互冲突的原则分别为P1和P2，优先条件为C。当P1 在C条件下优于P2，且P1在C条件下具有法律效果R，则下列规则就产生了：此 规则以C为构成要件，以R为法律效果，即CR。这就是解决具体个案中相互冲突 的原则的冲突法则。根据冲突法则理论，在具体个案中，两个原则经过法益衡量 之后可以得出一个具体的规则，此规则可以在该案中用来涵摄案件事实以得出法 律效果。[15] 三、宪法原则解释法中宪法原则的确定 宪法解释实践中的原则解释方法具有重要的意义，它可以排除其他各种传统解释方法的弊端，当其他解释方法由于诸种原因而产生无法克服的困难时，原 则解释方法就为释宪者提供了一种解决问题的重要思路。

(一)原则解释法可作为一种解释方法吗 原则解释法的重要性从上述西南重组案中真切地体现了出来。德国联邦 《基本法》第29条和第118条都规定了联邦政府有权立法以对联邦领土进行重新 调整。如果从这两个宪法条文来解释，只要联邦政府关于各州重新调整的立法是 在联邦基本法所授予的权力范围之内，并且是按照法定程序制定的，就不能认为 这种立法违反了联邦基本法。从该案的情况来看，联邦政府制定的关于西南三州 的两个重组法案，是联邦政府行使基本法所授予的权力的结果，也符合基本法关 于西南三州不能达成重组协议，就由联邦政府立法实行重组合并的规定。因此， 这两个重组法案完全是按照基本法第29条和第118条规定的授权制定的。如果联 邦宪法法院仅以基本法第29条和第118条作为判定这两个重组法案的合宪性标准， 就不能判定它们是违宪的。然而，从《基本法》确立的基本原则，即民主原则和 联邦主义原则来看，结论就大不一样了。联邦宪法法院认为，民主原则和联邦主 义原则超越了宪法的法律原理，约束着宪法的缔造者，与这些原则相抵触的其他 次级宪法条款是无效的，并认为任何宪法条款的解释，都必须符合上述原则。因 此，根据基本法的民主原则，第一重组法案规定延长议会任期就侵犯了公民在民 主国家的选举权，这就意味着它与基本法的民主原则不相符，因而是无效的。同 时，根据基本法的联邦主义原则，民主原则必须做一定的让步，才能使这两个相 互冲突的原则达成调和，故而判决联邦政府关于调整西南三州的重组法案合宪。

该案是以原则解释法来解释宪法的典型案例。它涉及到原则理论的一些重要问题， 如宪法原则与宪法规则的关系、个案中宪法原则冲突的解决等。

宪法原则解释法出现的主要原因之一是由于传统解释方法自身缺陷引起 的诸多争议，致使释宪者感到其释宪行为缺乏有说服力的理论支撑，是释宪者为 了获得其解释结论的正当性基础所作的一种选择。传统宪法解释方法的缺陷引起 了释宪者对这些方法的反思，并将这种反思体现于他们的释宪行动之中，自有其 必然的道理。然而在理论上是否能将原则解释法作为一种独立的解释方法予以考 虑，建立相应的理论关联，以指导宪法解释的实践，这尚未引起学界足够的重视， 更缺乏深入的理论探讨。但这已经是一个非常紧迫的重要问题，如果学界对这一 问题不进行必要的理论研究，而实践中又存在运用这种方法的现象，[16] 就不 会引起理论与实践的良性互动，无法推动这个问题朝着更为可欲的方向迈进。

美国的凯斯R孙斯坦教授在其著作《法律推理与政治冲突》的释义一章中写道：在大多数法律体制中，法院(解释者作者注)依赖的是法律解释的原则，且 有很多类似的原则可供选择，没有实质意义上的原则就不可能进行解释，这些原 则赋予词汇以实际意义，没有它们，这些词汇将(充其量)是一组奇怪的墨迹组合。

[17]我国的莫纪宏教授提出了一种根据宪法精神出发的宪法解释方法，这就是从 宪法的精神即从宪法条文中可以明显推导出来的依据来解释宪法条文的含义。他 认为这种解释方法可以分为两类，其中之一是宪法原则解释法，就是从宪法的原 则出发来解释宪法。[18]目前在法学方法论的中已经有关于法律原则的研究，但 宪法学界还没有将其用于宪法解释方法的研究之中。虽然已有个别学者意识到原 则解释法这一问题，但他们缺乏对这种解释方法的深入探讨。前述原则理论对我 们研究宪法解释的原则解释法提供了某种思路，也许我们可以从中获得一些启发。

(二)如何确定宪法原则 宪法解释的原则解释法首先需要解决的问题是如何确定宪法原则国内外 学者大都认为，相对于规则而言，原则是一种适用面广的、具有抽象特性的规范。

但关于原则从何而来的问题有着不同的看法。英国学者尼尔麦考密克认为，原则 内涵于规则之中，[19] 并认为原则需要经受后果主义考量和所积累的司法经验 的考验，经受不住这种考验的原则就会被废止。[20]美国学者罗纳德德沃金也持 类似的观点，他在其著作《法律帝国》中指出，法律作为一个整体，不仅包括有 十分明确的内容，而且广义地说，还包括证明它们为合理所必须具备的原则体系。

[21]他在另一著作《自由的法》中持与此一致的立场，他说，根据道德解读，美 国宪法条文必须从所用语言本身描述的本质来理解，它们涉及抽象的道德原则并 以这些原则作为参照来限制政府的权力。[22]德沃金要求法官发现隐藏于宪法整 体中的道德原则，并将这些原则付诸实践。我国一些学者对这一问题的看法不一 致，如有学者认为，宪法原则以两种形式体现出来，一是具体规定在宪法典的明 文规定之中，二是没有明确规定在宪法典之中，这种宪法原则主要通过宪法解释 或在具体的宪法判断过程中得到说明和解释。[23]而另有学者认为宪法原则是很 鲜明地规定在宪法规范之中的。

[24] 本文认为，宪法原则具有重要的功能。正如有论者指出的那样，宪法原则 直接决定着宪法的性质、内容和价值倾向，不仅是宪政制度协调统一的重要保障， 对宪政制度改革具有导向作用，而且对宪法解释、补充宪法漏洞以及强化宪法的 调控能力等具有非常重要的作用。[25]宪法原则的功能定位决定了宪法原则不可 能完全以文字形诸于宪法条文上，有些宪法原则的确以宪法条文作了明确规定， 但有些宪法原则却隐含于宪法其他条文的字里行间，或需要人们从长期的宪政实践中去加以领会和总结。有如麦考密克所说的那样，原则并非一成不变的，原则 也可以通过借助于规则的变化而变化。[26]他认为原则的效力是处于一个变化的 历史过程中的，在开始重要性不强的原则，后来可能变成强制性的原则，或可能 遭到废止。因此，当宪法本身出于稳定性考虑而保持不变时，那些变化性的宪法 原则就不可能继续以文字形式固定在宪法条文上。一般来说，宪法的基本原则或 如阿列克西说的绝对原则是以文字形式明确规定于宪法条文上的，且较为固定;
而一般原则虽也有明确规定于宪法条文上的，但可能更多的是存在于宪政实践的 经验之中，且比基本原则更易于变化。

四、宪法原则解释法中冲突的解决 依循前述原则理论的有关知识，本文认为，宪法解释的原则解释法的中心 问题在于：一是如何处理个案中宪法原则与宪法规则的关系二是如何处理个案中 宪法原则与宪法原则之间的关系 (一)宪法原则与宪法规则的冲突 这个问题主要是指当宪法原则与宪法规则不一致时，该优先适用宪法原则 还是优先适用宪法规则在什么情况下优先适用宪法原则在什么情况下优先适用 宪法规则 葛洪义教授认为，在法律推理过程中，在有法律规则的情况下，必须适用 法律规则，一般不能适用法律原则，除非能够证明规则的适用其结果是明显荒谬 的，违反了法治基本精神。[27]相对于原则而言，规则具体明确，而原则抽象模 糊，在既有原则又有规则且规则不抵触原则时，应当优先适用规则。在出现无规 则可适用的情况下，原则才可以作为弥补法律漏洞的手段起作用。因此，在穷尽 规则之前不能适用原则。这种要求在宪法解释中也是适用的，即一般而言应当在 穷尽宪法规则之后，方能适用宪法原则。但宪法解释中的原则解释方法主要涉及 的是在无宪法规则时、或宪法规则的内容与宪法原则相冲突或矛盾时的情况。虽 然宪法规范具有抽象性和概括性特征，但社会生活的多样性及其发展变迁的快速 性使得宪法规范也不可能将一切事件囊括于宪法规则之中，宪法的开放性特征是 通过宪法的原则性规范来体现的。因此，当出现尚无宪法规则的时候，应以宪法 原则作为宪法解释的标准。宪法规则是在宪法原则指导下制定的，宪法规则在一 定程度上体现了宪法原则，宪法规则一般来说与宪法原则是一致的。但宪法规则 的适用有可能因应时代环境的变迁或特定事件的需要而发生某种变化，这种变化 或者是通过修宪法来完成，或者是宪法规则在适用时被人们赋予了新的含义来完成，这都有可能导致宪法规则背离宪法原则的情况出现。当宪法规则与宪法原则 的含义不一致时，根据宪法原则的指导和评价功能的要求，应以宪法原则作为宪 法解释的参照。

但宪法原则与宪法规则冲突的解决还不止于这么简单，因为宪法原则的多 样性使问题变得复杂化了。阿列克西认为，在具体案件中若涉及规范冲突时，原 则P1虽然可被强度较高的原则P2所超越，然而如果相冲突的是原则P1与支持该 规则的原则P2，即使原则P1比原则P2强度高，也不能无条件地推论出原则P1应 优先适用的结论，因为原则P1除了必须与支持该规则的原则P2相衡量外，还须与 一些形式原则相衡量，如通过正当权威所制定的规则必须遵守、不得无理由地偏 离素来就有的法律实务等形式原则。[28]也就是说，原则P1要优先于原则P2，它 不仅在内容上要强过原则P2，而且其强到必须强到足以排除支持原则P2的形式原 则。

试举一例以说明之，根据我国有关宪法规定，民族区域自治地方的自治机 关有权变通执行上级国家机关的决议、决定、命令和指示(《宪法》第115条和《民 族区域自治法》第20条)，与这一宪法规则有关的宪法原则是国家法制统一原则 (《宪法》第5条)和民族区域自治原则(《宪法》第4条)，从这两个宪法原则的重 要性即强度上看，国家法制统一原则高于民族区域自治原则，因为变通规定不得 与宪法和法律相抵触。该变通执行的宪法规则虽与法制统一的宪法原则相冲突， 但民族区域自治这一宪法原则又支持该宪法规则，所以即使法制统一原则高于民 族区域自治原则，也不能得出无条件地推论出法制统一原则优先于民族区域自治 原则。因为法制统一原则除了与民族区域自治原则相衡量外，还须与一些形式原 则如通过正当权威(全国人大)制定的规则必须遵守、尊重少数民族的风俗习惯相 衡量。这样，假使法制统一原则要在个案中优先于民族区域自治原则，除了在内 容上要强过民族区域自治原则，其强度还必须足以排除支持民族区域自治原则的 形式原则，否则，即使法制统一原则在内容上强过民族区域自治原则，也不能无 条件地优先于后一原则。

(二)宪法原则与宪法原则的冲突 这个问题就是指在原则解释法中，当出现宪法原则与宪法原则相冲突时应 该优先适用哪一原则有人试图通过对原则排序的办法来解决这一问题，但正如舒 国滢教授所说的那样，无论是通过事实维度还是通过规范维度来为原则排序，都 难以真正解决问题，且人为地为原则确定自始先后高低的位序，还可能导致价值 专制。

[29]根据前述德沃金原则理论的相关知识，原则冲突不会像规则冲突那样导致 其中之一无效，而是在个案中通过对它们的份量和重要性的强弱进行衡量后使其 中一个原则具有优先性，且这种优先性只是相对于该案而言，在另一案件中，这 两个原则之间的优先关系有可能反过来。但德沃金没有指出如何衡量相互冲突的 原则的份量这一核心问题。如德国学者拉伦茨教授所说，衡量也好，称重也罢， 这些都是形象化后的说法，于此涉及的并非数学上可得测量的大小，毋宁是评价 行为的结果，此等评价最困难之点在于：其并非取向于某一般性的标准，毋宁须 同时考量当下具体情况。[30] 由于原则与规则都有缺陷，即规则虽然具有严格拘束性，但在不存在相关 规则的情况下就会出现法律漏洞，而原则虽然具有开放性，但欠缺安定性。为弥 补二者的缺陷，价值的引入就成为及时且必要的了。[31]因此，无论是规则冲突 还是原则冲突说到底都是价值的冲突。许多学者都强调运用个案中的法益衡量来 解决原则冲突，这种法益衡量根本上说是一种价值衡量，是在具体情况下基于某 种考虑而对涉案问题作价值上的权衡和取舍，就是说，互相冲突的原则必须互相 衡量或平衡，有些原则比另一些原则有较大的分量。[32]既然价值衡量是解决原 则冲突所不可避免的选择，那么，保证衡量的公正性与合理性就成为引人注目的 关键了。

阿列克西认为，要解决两个原则在同一个案中相冲突时的紧张关系，必须 根据冲突法则来判断哪个原则优先、哪个原则必须退让。他认为，解决原则冲突 须运用衡量决断模式，要使这种衡量决断模式避免恣意和主观臆断的危险，就须 运用衡量证成模式，以使法益衡量具有合理性。衡量证成模式的合理性奠基于其 说理证成之上，除了一般论证形式，如解释的标准、释义学的论证形式、判例论 证、一般实践论证、经验论证之外，还会运用专门针对衡量的独特论证形式，即 原则P1不实现或受阻碍的程度越高，实现原则P2的重要性就必须越大。阿列克西 称此为衡量法则。根据该衡量法则，衡量不是为追求此价值而轻率地牺牲彼价值 的程序，也不是抽象的不加区分的决定程序，衡量的结果是运用冲突法则产生的， 所获得的是针对具体个案的规则。衡量的任务在于极佳化原则的使用，即根据法 律和事实可能性尽可能地实现原则的内容，因此衡量也符合常被强调的宪法解释 的实践的和谐原则。[33] 值得注意的是，阿列克西的衡量法则的最终目的在于使对相互冲突的原则 的衡量具有合理性，这种合理性来源于对原则的优先关系进行充分的说理论证， 而这又有赖于极佳化原则这一任务的实现。这里的极佳化不是指使原则的内容在社会现实中得到最大化的实现，因此必须首先准确理解他所谓的极佳化诫命这一 概念，才能真正作到原则衡量的合理性。这一概念中的极佳化不是最大化，而是 尽可能的意思。也就是说，原则内容只能以或多或少的方式得到不同程度的实现， 而其实现程度的大小取决于法律和事实要件。所以，一个原则在具体案件中取得 优势，并非由其自身决定的，并非绝对的优势，而是在个案中的相对优势，其内 容实现的程度不会因一个案件而固定下来，它会随法律和事实的变化而有所变化。

这里仍以前述西难重组案为例加以说明。联邦宪法法院在审理第二重组法 案时，涉及处理联邦主义原则与民主原则的冲突。在解决这两个宪法原则的冲突 时，宪法法院确定了更广泛的整体利益作为法益衡量的优先条件。由此根据冲突 法则，联邦主义原则在更广泛的整体利益这个条件下优先于民主原则，所以民主 原则必须退让，其法效果就是第二重组法案合宪，驳回巴登州政府的违宪主张。

在这个过程中，宪法法院运用了衡量证成模式，不仅运用了一般论证形式，还运 用了专门针对衡量的独特论证形式，即衡量法则。其一般论证是：作为不可侵犯 的原则，《基本法》第79条仅保障联邦必须分解为州，对现存各州及其州界，《基 本法》并未包含任何保障，相反，《基本法》采纳了可变的联邦国体，从第29 条和第118条，它允许州的边界改变及联邦领土之重组，即使违反该州人民的意 愿，这种重组仍可以实现;从议会理事会在制定《基本法》时的讨论、以往的公 共讨论，以及现在三州政府之间的协商中，我们得知人民对西南地区的公法现状 表示普遍不满，因而立即重组的时机业已成熟，迅速与简便的重组是众望所归， 它不能被一州人口的反对所挫败;作为联邦的州成员，巴登州并不自主或独立， 而是联邦的一部分，其主权在各个不同方面受到联邦秩序的限制。

其专门针对衡量的独特论证是：对于联邦领土的重组案件，问题的形式决 定：为了一项更为广泛的整体利益，一州人民的自决权应受到限制，这就是说， 联邦全体人民的整体利益的重要性大于巴登州一州人民的自决权利益，因此巴登 州一州的民主权利须让位于作为一个整体的联邦的利益。于是，联邦宪法法院在 通过冲突法则建立了一个可资涵摄的规则后，再通过全面而充分的论证，得出联 邦主义原则优先于民主原则的结论，从而驳回了巴登州政府的请求。[34] 总之，在宪法解释中，原则理论的宪法适用研究，当出现两个宪法原则相 冲突时，必须通过冲突法则来决定这两个原则衡量的结果，必须运用衡量证成模 式来排除衡量结果的恣意以使其具有合理性，使这种衡量符合衡量法则的要求。