试析我国职务发明的归属问题:职务发明归属

试析我国职务发明的归属问题

然而，造成这人人畏之为虎的情形的症结在于我国职务发明之规定尚有欠妥之处。

一、财产权劳动说在职务发明问题上的应用 我国《专利法》似乎对于职务作品已经做了详细的解释，然著名的“李 土华”案发生后，其在实际运用中却显现出越来越多的缺陷。尤该案中(不论李土 华是否为汉森公司员工问题，也不考虑他们之间协议的性质问题)。该案的争论， 理论界主要集中于李土华是否为汉森公司员工，以及李土华与汉森公司之间的协 议效力等上面。学者们认为，一旦能够证明李土华并非汉森公司员工，就成功为 李土华赢得了其智力成果的归属权，从而就不存在民事侵权行为，更不存在刑事 犯罪行为了。学者们企图用这种旁敲侧击的方式来为这位凭借着自己的聪明才智 做出发明创造的人避开不幸，避开人民群众无法理解的牢狱之灾。其实不然。本 案中，李土华的悲惨命运并非来自于其是否为汉森公司员工，而是来自于职务发 明制度的不合理性。我们必须注意到，职务发明“主要是利用本单位的物质技术 条件所完成的发明创造”一款表明，企业可以轻易获得专利发明申请权完全来自 于发明创造人本身的智力活动，而非企业的智力活动，企业在创造过程中仅仅只 是提供了物质上的帮助，并非智力活动上的帮助。仅仅物质提供能够直接获得知 识产权的保护吗这中间显然需要一个转换，即：精神创作产生知识产权，知识产 权权利转移，物质提供者获得知识产权。

事实上，国外任何一国法律中都无法找到确切的关于“职务发明”的称谓。国外只有职员发明这一概念，严格来说，世界上有关职员发明的法律制度仅 有两种典型模式：第一种模式是以美国的“先发明”制度代表的制度模式，它规定 一项职员发明成果的财产权利只能原始的归属于雇员发明人。也就是说，在实行 这一制度的国家里，一项雇员发明成果的财产权利从该项发明诞生时起便当然地 归属于第一个也就是真正的发明者。第二种模式则是以大陆法系国家居多的实施 “先申请”制的制度模式，由于这一制度往往作了专利申请归属于雇主或者可以归 属于雇主的法律规定，因此这一制度模式实际上是一种雇员发明成果财产权利完 全归属雇主的制度体系。不过，过去实行这一制度的德国和日本近年来已先后作 了修改，而修改后的制度更加接近于美国。不论到底是美国体系的制度好还是大 陆体系的制度更好，值得我们注意的是，发达国家在职务发明这一问题上与我们 存在分歧。典型的大陆法国家德国和日本也开始向美国体系的权利分配制度靠拢， 不得不承认，美国的雇员发明制度在一定程度上具有一定的先进性。

“为何对知识产权进行保护”这一问题直接涉及到知识产权法来源这 一根本性问题。从法理的角度分析。刘云生说：“近代民法之本源性力量来自于 哲学、政治学、伦理学、经济学领域之人性恶假设，或者说，性恶论假设构成了 近代民法之价值前提。”知识产权作为民法的衍生学科其本源力量亦是来自于哲 学、政治学、伦理学、经济学等。正如koller所言，关于知识产权法的起源，财 产与知识的哲学基础是建立在劳动基础上，或者更准备地说，是建立在对物的创 造上。洛克也曾说过：“上帝赋予了地球以勤勉和理性，劳动是劳动者对于其所 有权的东西。他留下了自己开花的东西，并且已经占有了，不需要抱怨，也不应 涉足已经被其他的人的劳动所开化的东西。如果他这么做，他需要的利益是建立 在对另外一个人的损害的基础之上，这他本来是没有权的。”个人对于因付出了 劳动的东西而值得被赋予财产权。冯晓青先生提到：值得理论也是建立在以劳动 为基础的道德需要的考虑智商。理由是：第一，人们从事或者不从事某种事情值 得产生一定的结果或其他方面的东西。第二，从个人自治和独立的到的需要考虑， 在个人自治和自我独立的制度中，特别是在自由的传统范围内，我们提供了道德 与法律的空间去有序的组织我们的生活。只要确保了对他人的尊重，我们每一个 人都自由的安排自己的生活，在不同的生活目标中作出选择，并发展我们的能力。

第三，如果从劳动是一种“不大令人愉快的活动”的活动方面看，个人对于自己施 加了劳动的东西值得拥有财产权。社会发展到今天，人们追求平等、崇尚天赋人 权，“劳有所得”已经成为时代的必然选择。马恩曾说：法律是一定统治阶级的产 物，必然反映统治阶级的意志。那么，当今社会的法律也应当反映当今人们的意 志，即，劳有所得。法律作为统治阶级意志的体现，应当赋予一定的劳动以法律 的价值。具体的说，体力劳动者获得对于创造出来的物品的物权，而智力劳动者则获得其智力劳动成果。至于提供物质技术支持的企业，完全可以通过之前双方 签订协议的方式取得其应有的报酬。若从这一点出发，美国法律较之中国法律在 此之规定更加完善。虽然对于这种劳动报酬说，学界有着极大的争议，最为典型 的质问来自于“这种学说的无法满足专利权的排他性和独占权”。有学者指出，同 一种发明，很可能有其他人同样独立自主的研制出来，那么后发明者是否具有专 利权呢若是根据劳动报酬来说，答案显然是肯定的。随之而至的专利排他性问题 又该如何解释，事实上研究一项制度应当如何制定时，本就应当从抛弃现有制度 层面的角度出发，摒弃实然之法，寻找应然之法。正是基于此，根据劳动报酬说 的观点，若有人能够证明其是在完全独立的情况下，发明了与前人相同的发明创 造，那么其当然可以与前人共同分享其智力成果带来之利益(当然，这种证明在 当今信息流通如此便捷的年代极难做到)。在李土华案中，李土华与汉森公司签 订的协议已经明确表明专利权归汉森公司，在这种情况下，李土华依旧单纯的认 为，作为其智力活动的产物，甘蔗联合收割机的专利权应当归属于自己。这种简 单的、单纯的思想，其实折射出的正是“劳动报酬说”的思想。

二、经济学对财产权劳动学说的支持 经济学作为近代民法的价值基础之一，对于民法尤其是知识产权法的 研究有着非凡的意义。事实上，由于多数国家在制定知识产权法的时候对于社会 利益的考量，导致经济学对于知识产权法的介入变得理所应当起来。英国经济学 家birgitte andersen和sue konzelmann在“in search of auseful theory of the productive potential of intellectual property rights”一文中表示：所谓 的社会经济利益，应当包括整个社会多方面的经济利益，不仅仅局限于整个国家 的利益，而应当是包括了政府、企业、组织、个人等所有经济体的大社会经济利 益。正如他们所说：“知识产权委员会内部的法律制定者，在制定知识产权法律 体系的时候并没有好好考虑过经济利益和社会利益，他们对于法律的制定以及法 律可能带来的效果完全是一厢情愿，因为他们并没有以牢靠的现实经验为倚靠。” 我国现行《专利法》在职务作品权利归属的问题上，社会利益和经济利益的效益 是很低的。以李土华案为例的众多案件显示，我国《专利法》有关职务作品归属 之规定忽视了对专利发明人的经济利益的考量，这种微观层面的经济利益上的不 合理性，会直接导致我们在判断整个知识产权体系对社会产生的经济利益的效益 大小。这种微观层面上的对于专利权经济里一定的分配，极强的保护了企业的利 益，极大的削弱了专利发明人的利益，这种利益的不合理分配会极大的影响到企 业与专利发明人之间的关系，进而影响到整个社会的利益。正如上文中说道，李 土华利用自己智力活动发明的甘蔗联合收割机赚钱，结果却被法院判决赔偿100万人民币，并且被判处承担刑事责任。这种扭曲的社会效果相信并不是政策制定 者在制定《专利法》时所希望看到的。

三、结论 诚如上文所言，在这个时代，人们渴望获得“天赋人权”，人们呼吁劳 有所得。正是基于此，资产阶级政府制定法律的时候，以劳动价值说为思想基础， 建立出来有着浓郁的劳动获得对价特色的法国民法典等。知识产权法的保护的客 体也同样的需要依赖于这种思想。根据我国知识产权法规定，我国的知识产权法 的立法目的在于，(1)保护作者的作品，进而鼓励作者再创作，推进社会科技、 文化的进步;(2)控制社会利益的平衡，在给与作者作品保护的同时，最大程度的 使社会获得利益，推进社会科学文化的进步。如果我们从知识产权存在的价值在 于维护社会稳定的角度上来看，以上两者其实是兼容的。保护个人的利益，是为 了不让人失去创作的欲望，使得社会能够始终充满活力的前进;保护社会的利益， 在于不让社会因为对于个人的保护而产生反弹，导致社会的不稳定，两者是辩证 统一的。因此，在合作作品的问题上，作品权益归属于谁，是一个永恒的话题。

随着社会的发展而发展，随着人们价值取向细微(不是指量变)的变化而变化。改 革开放初期，国家生产力水平地下，作品必然归属于国家或者集体。改革开放后， 我国综合国力飞跃提高，人民将从社会大发展的注意力中转移很大一部分到自身 利益中，这个阶段可以考虑在不极大影响发展的条件下，赋予一定的利益。个人 与社会、个人与企业的利益平衡需要重新考量，合作作品的归属亦需与时俱进。

正如冯晓青先生说的：“专利法是在专利权人和包括专利权人的竞争对手在内的 社会公众之间的权利义务的适当分配与均衡。”财产权劳动说作为这个时代的产 物，自然应当在立法时被着重考量，职务发明之问题正是源于对财产劳动说的忽 视。