哥本哈根协议 哥本哈根协议的国际法解析

哥本哈根协议的国际法解析

2009年12月7日至19口，《联合国气候变化框架公约》(以下简称《公 约》)第十五次缔约方会议暨《京都议定书》(以下简称《议定书》)第五次缔约力’ 会议在丹麦首都哥本哈根召开，会议目标是为《议定书》2012年第一期承诺到期 后的全球温室气体减排达成新的协议。经过马拉松式的艰难谈判，联合国气候变 化大会于12月19日下午在达成不具法律约束力的《哥本哈根协议》(Copen-hagen Accord)(以下简称《协议》)后闭幕。

一、《协议》的签订及其主要内容 (一)《协议》产生的背景与过程 鉴于全球气候变化问题日益严重，加上金融危机之后世界迫切需要寻 找新的可持续经济增长点，世界各国都对本次哥本哈根气候峰会给予了高度重视 如果哥本哈根大会不能取得实质性进展，那么就意味着在2012年以后很可能会出 现一段没有强制性减排协议约束的“法律真空期”，因此，本次会议被广泛视为是 “人类拯救地球最后的一次机会”。来自193个缔约方的大约4万名各界代表，包括 119名国家领导人和国际机构负责人出席了本次大会，其规模在气候变化的谈判 中史无前例。

持续近两周的谈判可谓一波三折，发达国家和发展中国家两大阵营的 激烈交锋一直持续始终。大会第二天，“丹麦草案”。的披露，引发了发展中国家 谈判代表的强烈不满，“77国集团+中国”的坚决反对使会谈从一开始就差点陷入 尤法控制的局面。经过艰苦的讨价还价，11日气候大会终于产生了两份关键性文 件，分别是《公约》长期合作行动计划的主席案义和《议定书》修案的主席案义， 文件确认了发展中国家所坚持的谈判“双轨制”。14日，在担任大会主席的丹麦官员试图抛弃《议定书》，从而逃避其国际减排义务的情况下，非洲国家举行的抗 议活动使大会谈判进程一度被迫中断。整个谈判真正进入“哥本哈根时间”是会议 最后两天举行的联合国气候变化大会高级别会议。会议期间，包括联合国秘书长 潘基文、中国总理温家宝和美国总统奥巴马在内的大多数国家领导人都参加了会 谈，这也让以往鲜有政府领导人出席的联合国例行谈判大会，在会议的最后阶段 升级为全球领导人峰会。在哥本哈根会议的最后时刻，会议决定以附加文件的方 式通过了经激烈谈判和磋商而达成的《协议》，喧嚣一时的哥本哈根会议在会期 延长一天之后终于落下帷幕。

(二)《协议》的主要内容 《协议》全文12条，主要内容包括以下几方面。

1 明确了全球2℃的升温上限 全球气温升幅究竟应控制在多少摄氏度以内是否应该设定一个排放 峰值年限对这些问题，科学界有不同的观点，哥本哈根会议上各方也出现了立场 分歧。欧盟国家主张与T业化开始前相比，全球平均气温上升幅度应控制在2℃以 内，否则将带来严重的环境灾难。而一些非洲国家和小岛屿国家因受气候变化影 响严重，在会上提出应将全球气温升幅控制在1.5℃以内，并希望全球温室气体 排放能在2015年前达到峰值。

经过激烈的争论之后，《协议》最终采纳了以中国为代表的发展中国 家的意见。首先，《协议》首次正式确认了将全球温度控制到较工业革命前不超 过2℃的水平，同时表示在2015年前对协议及其执行情况实施进行一次评估，包 括考虑将每年全球平均升温控制在1.5℃以内的问题。其次，《协议》在提出全 球和各国的排放应“尽快”达到峰值的同时，承认发展中国家达到排放峰值所需要 的时间应该“更长一些”，强调“实现经济社会发展和消除贫困是发展中国家首要 和压倒一切的优先任务”，并指出“低碳排放发展战略对于可持续发展而言是必不 可少的。《协议》的上述规定兼顾了不同国家、不同发展阶段、不同减排目标的 特点，最大程度地反映了世界各国尤其是发展中国家的意愿，维护了发展中国家 的发展权，阐明了发展中国家应该走“发展优先、发展与减排统筹安排和相互促 进”的道路。

2 明确了量化的和可预期的资金机制在资金方面，经过发展中国家的坚持和争取，《协议》就资金问题取 得了重要进展。首先，协议要求发达国家根据《公约》的规定，向发展中国家提 供“更多的、新的、额外的以及可预测的和充足的”资金，帮助和支持发展中国家 的进一步减缓行动，以加强《公约》的实施，其次，存资金的数量上，要求发达 国家集体承诺在2010-2012年间提供300亿美元“新的额外资金”。在采取实质性减 缓行动和保证实施透明度的情况下，发达国家承诺到2020年每年向发展中国家提 供1 000亿美元，以帮助发展中国家应对气候变化，尤其是最不发达或最受影响 的国家。再次，协议规定将建立具有发达国家和发展中国家公平代表性管理机构 的多边资金，并通过建立哥本哈根“绿色气候基金(Copenhagen Green ClimateFund)”来发放。最后，协议决定建立一个高水准的工作小组来研究潜存资 金资源的贡献度。尽管协议中发达国家提供资金的数量距非洲等发展中国家的要 求仍有一定差距，资金来源的表述也没有如发展中国家要求的应主要来自发达国 家的公共资金，但在联合国气候变化谈判中发达国家首次给出明确的资金支持数 额，这还是第一次。

3 明确了技术机制 在技术援助方面，《协议》定发达国家应当提供“充足的、可预测的 和持续的”技术以及能力建设，以支持发展中国家，尤其是最不发达国家和位于 小岛屿的发展中国家以及非洲国家实行对抗气候变化的举措。在技术开发与转让 行动方面，《协议》决定设立一个“技术机制(Technology Mechanism)”，以加快 技术研发和转让，支持适应和减缓行动。同时，《协议》希望通过利用“碳交易 市场”来提高减排措施的成本效益，并促使发展中国家实现低碳排放的发展战略。

这些措施将有望为推动碳排放清洁技术的大规模应用提供机制和制度上的保障。

4 明确了缔约方减排行动的透明度机制 《协议》还对所谓“透明度”问题，即“可测量、可报告、可核查”的“三 可”问题做出了明确而合理的界定。依照规定，发达国家的减排目标应接受《公 约》下“严格的、充分的、透明的”审查。而作为《公约》非附件一国家的发展中 国家，只有获得国际支持的国内减缓行动才需要根据缔约方大会通过的指导方针， 接受国际的测量、报告和核实。自主采取的减缓行动只接受国内的测量、报告和 核实，有关结果每两年一次以国家通报的方式予以通报。这些规定既符合“巴厘 行动计划”对“三可”做出的规定，又表现出包括中国在内的广大发展中国家增加 透明度的诚意，有效地维护了发展中国家的经济政治利益和国家主权。5，创设了强化森林保护的REDD机制 《协议》中的一大亮点就是达成了一项对保护森林的国家进行经济补 偿的规定，即在肯定“减少滥伐森林和森林退化引起的碳排放是至关重要的”同时， 决定建赢一项“REDD-plus(REDD+)”机制，以“提高森林对温室气体的清除量”。

这个被称为“REDD+”的机制源于与会各国在哥本哈根会议期间通过的一项名为 《减少因森林砍伐和森林退化引起的排放》(Reducing Emissions from Deforestation andForest DegTadation，简称REDD)的协议，旨在通过发达同家出 钱、发展中国家护林的机制，达到减少森林砍伐和退化的目标。这是《议定书》 中没有的，是《协议》中的一项突破性成果。

二、《协议》的国际法意义 全世界千百万民众对哥本哈根气候峰会给予了极大的期望，就是希望 在这个大会上可以达成一个积极的、公平的并有法律约束力的气候拯救协议。然 而，大会的最终结果却是通过了这样一个篇幅短小、内容扼要、又不具有法律约 束力的文本——《哥本哈根协议》，对其评价可谓是毁誉参半。消极的评论认为：
“对于图瓦卢、对于喜马拉雅的冰川、对于无力游泳的北极熊、对于不断遭受洪 涝飓风侵袭的各地的底层普通老百姓而言，来自哥本哈根的一只美丽的绣花枕头 既不能添饱肚子，也无法提供居所的庇护，丝毫没有用。还有评论认为“《协议》 不具有法律约束力，作为联合国的一份文件，身份也不明不白，基本就是一纸空 文。而积极的评论则认为：“协议作为‘巴厘路线图’谈判进程中的一个重要成果， 其共识将成为下一步谈判的基础，标志着全球合作应对气候变化取得了重大进展， 对于最终达成具有法律约束力的协议将起重要的推动作用”。《纽约时报》也认 为“这一妥协性结果是一项虽带有缺陷但是向前迈出的基本的一步。

客观地讲，虽然国际社会对《协议》产生的影响褒贬不一，但其以下 方面的国际法意义仍不可否定。

(一)《协议》坚持了“共同但有区别的责任”的国际环境法基本原则 根据《公约》及其《议定书》所确立的“共同但有区别的责任”原则精 神，发达国家的温室气体减排是必须履行的强制性义务，而发展中国家的减缓排 放则是自主性和自愿性行动，这是两种性质截然不同的减排。此次会议上，大多 数发展中国家部提出了各自的量化减排指标，其中中国和巴西的减排力度都比较 大，得到了与会代表的普遍肯定。然而，发达国家一方面对自己的减排目标设定得比较低，另一方面却对发展中国家的自主减缓行动说三道四，甚至要将两种不 同性质的减排目标挂钩。经过激烈谈判而达成的《协议》，在“共同但有区别的 责任”原则下，最大范围地将各国纳入了应对气候变化的合作行动，在发达国家 实行强制减排和发展中国家采取自主减缓行动方面迈出了新的步伐。主要表现在 以下方面：首先，协议规定《公约》附件一的《议定书》缔约方将继续减排，美 国等《公约》附件一的非《议定书》缔约方将承诺履行到2020年的量化减排指标。

《协议》尽管在减排问题上没有提出具体的量化指标，但将发达国家与发展中国 家的减排任务作为两个条款分别列出，明确规定发达国家要“进一步加强《议定 书》提出的减排任务”，同时要求发展中国家“采取减缓行动。其次，协议中有关 附件一国家提供2020年量化的减排指标以及发展中同家提供在可持续发展框架 下采取的减缓行动的格式上，在中国等发展中国家强力坚持下，发达国家最终放 弃了混淆发达国家和发展中国家之间的区别、用同一张附表格式的主张，而改为 分别用不同格式的附表一和附表二的方式，显示出了发达国家和发展中国家在减 排义务上的本质区别。再次，在减排透明度问题上，《协议》规定发达国家的减 排目标应接受《公约》下“严格的、充分的、透明的”审查;发展中国家则在“确保 国家主权获得尊重”的前提下递交国家报告。《协议》的这些规定，都充分体现 了“共同但有区别的责任”原则立场，为确保气候变化谈判沿着正确轨道前进创造 了必要条件。

(二)《协议》坚持了“双轨制”的谈判机制，维护了发展中国家立场和 利益 所谓“双轨制”的谈判机制，是指存《公约》和《议定书》两个谈判轨 道下进行的谈判。之所以出现这种情况，主要是因为各缔约国希望能够有效促使 来同进入新的框架。全球排放最多的发达国家美国于2001年退出了《议定书》， 成为观察员身份，而非缔约国，因此，在《议定书》下所进行的谈判，无法有效 促使美国加入。然而，美国是《公约》的缔约同，可以在框架公约下进行相关谈 判，同时，近年来由于发展中国家，如中国、印度经济的发展，这些本不在《议 定书》下承担义务的发展中国家迈入了温室气体排放大国行列。因此，在《公约》 谈判进程中，美国和中国、印度等无需承担减排目标的国家将此框架下就如何有 效参与2012后的国际框架进行谈判;《议定书》下的谈判就是议定书中的发达国 家缔约方对。2012年后进一步加大减排承诺的谈判。

本次大会小现了一个斗争的焦点：即一些发达国家主张把双轨谈判合 二为一，彻底抛弃《议定书》，其目的是希望重新达成一个新的协议，让发达国家和发展中国家共同承担减排的责任。如果废除《议定书》，就意味着发达国家 和发展中国家的责任界限可能被重新定义，那么“共同但有区别的责任”原则就失 去了实质内容和执行依据。在发展中国家的激烈抗争下，大会最终还是采用了“双 轨制”的谈判机制，两个谈判进程并行推进。其中，在《公约》框架下的谈判主 要集中在长期合作的共同愿景，发展中国家国内适用的减排行动。减排行动的“三 可”——可测量、可报告、可核准，以及资金和技术等问题上。在《议定书》框 架下，主要讨论发达国家的进一步减排问题，内容涉及减排的总量目标、减排基 准年、第二承诺期的时间、新增温室气体和未来的灵活机制走向等。同时，本次 大会还决定延长《公约》下长期合作行动特设工作组和《议定书》关于附件一国 家第二承诺期减排指标特设工作组的授权，从而确保了哥本哈根会议之后继续维 持“双轨”谈判的进程，发展中国家一贯坚持的这一立场和利益在协议中得到了较 好的维护。

(三)《协议》为墨西哥会议达成法律约束力文件奠定了软法基础 《议定书》第一承诺期将于2012年到期，国际礼会亟需制定一项新的 协议作为《议定书》的接替方案来对2012年后的全球温室气体减排做出规定。由 于《协议》不具有法律效力，因此，它只能被视为是一份过渡性的或者是临时性 的国际文件，但其达成的现有共识将为明年在墨西哥召开的《公约》第十六次缔 约方大会上形成一项具有法律约束力的协议奠定基础。一方面，《协议》具有国 际组织宣言或决议的性质，属于国际“软法”文件，其所包含的国际环境法原则、 规则和制度在事实上得到了大多数周家的认可，因而具有比较大的政治和道义影 响力，为国际法的“硬法”——国际条约的形成创造了条件。《协议》所坚持的“共 同但有区别的责任”原则、“双轨制”的谈判机制以及就全球升温上限、资金、技 术以及透明度等问题做出的相关规定为在墨西哥大会上开展全球气候变化谈判 提供了一个立足现实的制度框架，对于最终达成具有法律约束力的协议将起到重 要的推动作用。另一方面，就最终形成的《协议》而言，与会的193个缔约方中 的188个国家投了赞成票，这表明了参与国的广泛性是哥本哈根会议取得的最大 成绩。它决定了未来气候淡判主体的代表性，是对《公约》和《议定书》的重要 扩展。虽然可以预期的是，墨西哥气候变化谈判的任务将更加艰巨和复杂，但只 要各国能充分展示政治诚意并照顾彼此的利益关切，从《协议》达成的现有成果 这个起点出发，就能找到一条切实推进谈判的道路，最终达成促进国际礼会有效 应对气候变化的法律共识。

三、《协议》存在的法律局限性虽然《协议》的积极意义不容否定，但从国际法的角度来分析这份艰 难达成的《协议》，在形成机制、实体内容和制度约束力等方面仍然存在着法律 局限。

(一)协议的达成缺乏广泛性 从广泛性的角度来说，《协议》的最终出台充分反映了大国在整个谈 判中的主导性。在经过了近两周的激烈讨论，大会仍没有实质性结果要m台的迹 象之下，最后时刻，由美国和包括中国、印度、巴西、南非在内的“基础四国” 在召开闭门会议之后，终于达成了“哥本哈根协议草案”提交大会讨论。但来自图 瓦卢、委内瑞拉、玻利维亚、古巴以及苏丹等发展中国家，向这份协议发起了猛 烈的攻击，他们痛批这份协议是15个国家在未经和其他各方协商讨论的情况下闭 门产生的，程序上“不民主、不透明”，并谴责大会三席动用不寻常程序，以各方 同意“注意到(take note of)2009年12月18日产生的《哥本哈根协议》”之形式，强 行达成了草案决议。

协议的产生过程凸显了联合国在议事程序上存在的局限性：即一旦出 现可能引起争议的问题，一般首先在主要的利益关系方小范围内达成妥协，然后 才扩大到全体成员。这就导致了大部分成员往往由于其小困或落后国家的地位在 事实上就被排除在全球气候保护协议的形成过程之外。它们不能够进入到这关键 性的谈判之中，也几乎不能在会议上二对其决定产生实质性影响。其结果必然使 众多成员对联合国的磋商程序和决策机制产生质疑。如何更广泛地吸收发展中国 家参与谈判，如何考虑落后国家、岛屿同和非洲国家在应对气候变化国际会议上 的特殊需求和参与的平等性就成为了联合国气候变化大会议事制度改革的关键。

(二)协议内容过于原则化，缺乏可操作性 细究《协议》本身，这份只有短短12条的协在包括发达国家具体的减 排目标、三期资金和技术机制等关键问题上——留白。这不能不说是《协议》最 火的缺憾， 其一，《协议》文本指出，需要将全球气温上升的幅度限制在不超过 工业化前水平2℃。不过，这“不超过2℃”并非一个正式目标，而只是“认识到从 科学角度而育”，全球气温上升幅度不应该比2℃高，其用语的模糊性就使得全球 升温上限这一关键目标确定的严谨性大打折扣。就全球碳排放峰值年的确定问题， 协议仅仅使用了“尽早”一词，并没有做出明确的时间限制。其二，没有规定发达国家到2020年的中期减排日标和到2050年的长期 减排目标。将发达国家在《议定书》第二承诺期(2012—2020年)的减排目标以法 律的形式固定定下来，原本是哥本哈根会议的主要使命之一。然而，在这个问题 上，《协议》未能像《议定书》附件那样，以具有法律约束力的协议形式将每个 国家的减排目标确定下来，而只是附上了一份各发达国家拿到谈判桌上的减排目 标作为参考。《协议》虽然要求与会各国在2010年2月1日以前要宣布2020年前的 减排目标，但并没有提及如果未能履行这一目标将要承担的后果。就2050年长期 减排目标的确定问题，之前外界希望达成的一个长期目标是应承诺伞球在2050 年前较1990年减排50%～90%，而协议在此问题上未能做出明确规定。

其三，对于发展中国家最关心的资金支持和技术转移问题，《协议》 的规定过于模糊。发达国家对于发展中国家的资金与技术支持承诺，原本也是哥 本哈根会议的重要议题之一，但是也没有达成预期共识。发达国家暂时只愿意就 未来3年每年的资金作出承诺，发展中国家则要求长期融资。在长期资金上，发 达国家在协议中作出的不迟于2020年每年提供1 000亿美元的承诺，却未明确各 个发达国家将出资多少以及这些资金的具体来源，在技术转移上，发达国家在谈 判中依然老调重弹，大谈知识产权保护问题，不愿无偿或低价向发展中国家提供 相关技术。因此，协议对技术转移也未能达成实质性的制度安排。

(三)协议不具有法律约束力 哥本哈根当地时间2009年12月19日上午11时，联合国秘书长潘基文在 举行的新闻发布会上宣布“我们最终促成了一个协议(seal a deal)”，称各方同意 “注意(take note of)2009年12月18 U产生的《哥本哈根协议(Copenhagen Accord)》”。

联合国政策计划助理秘书长罗伯特·奥在同一个发布会上解释，“注意(take note 0f)”在联合国的法律术语语境中，等同于接受(accept)，即各方一致同意该文件成 为联合国附录文件。但对此文件持有保留意见的同家和地区，不必签署。而伊朗 代表则发言指出，根据向联合国法律部咨询的意见，“注意到”的文件并小构成一 个条约执行的基础和依据，因为所有文件都有可能被缔约方会议“注意到”。

分析以上对于《协议》自身定性的用语“注意(take note of)”、“持有保 留意见的不必签署”就反映了这一协议效力的弱质性，表明各缔约方对它的接受 程度还存在着分歧。该协议要想成为联合国的官方协议，就必须由与会的193个 国家一致背书通过但是包括古巴在内的5个发展中国家对《协议》投了反对票。

因此，《协议》不属于《公约》所有缔约方达成的一致共识，也未能成为联合国气候变化框架公约框架内的正式法律文件。就协议性质而言，由于最终没有确定 具有约束性的减排目标，《协议》仪具有政治约束力，而不具有法律效力，其在 定性上可以被认为是具有“软法”性质的国际文件，是制定具有法律约束力的国际 协议的前身或者是先导。

四、《协议》尚待解决的法律问题 由于哥本哈根会议未能达成具有 法律约束力的协议，会议之前便存在的几大分歧仍然悬而未决，所有在哥本哈根 会议上预期要文现的目标都要在明年墨西哥会议上继续进行谈判。整个国际社会 目前面l临的最大挑战是，如何将《协议》中的政治意愿变成具有法律约束力的 国际法文件。对于各国政府来说，哥本哈根会议已成为过去，现在注意力应该转 移到对未来谈判的跟进上。国际社会要想就《议定书》第二承诺期的国际减排制 度做出具体安排，使哥本哈根会议上发展中国家与发达国家利益冲突的焦点问题 在墨西哥会议上达成共识，取得积极进展，还需在以下尚待解决的法律问题上做 出巨大努力。

(一)促使国际社会在墨西哥会议上达成具有法律约束力的协议 联合国气候变化公约秘书处将于2010年5月在德国波恩进行新一轮气 候变化谈判，于2010年12月在墨西哥首都墨西哥城举行公约缔约方第十六次大会。

由于此次达成的《协议》中并没有明确其变为具有法律约束力文件的时间表，所 有在哥本哈根会议上未能实现的目标都要在2010年墨西哥会议上继续进行谈判， 因此，将《协议》内容法律化成了人们对墨西哥会议最大的期待。从过去多年的 实践看，这种无法律约束力的协定对各国并不具有很强的执行力。由于缺乏惩罚 机制，对任何减排不达标的行为，除了道义上的谴责之外，并没有其他应对之法。

在气候变化的议题中，“具有法律约束力”的本质体现，关键是要建立具体的执行 机制、监督机制和惩罚机制，这也是《议定书》未能解决的问题。作为有约束效 应的国际法律文件，《议定书》至今没有惩罚细则，以至不能充分规制发达国家 的违约风险。由于这些重大缺陷的存在，自《议定书》第一承诺期(2008～2012 年)生效起，发达国家并未在减缓行动上取得任何显著成果，全球温室气体排放 依然呈上升趋势。因此，2010年在将《协议》法律约束化的谈判中，应通过一系 列具体的、可操作的执行、监督和惩罚机制来实现其国际法律规制的目的。国际 气候谈判将会是一个艰巨而渐进的过程。希望在2010年的墨西哥，全球政治领袖 能达成一份具有法律约束力的协议，以接过《议定书》的接力棒。

(二)发达国家应按照“共同但有区别的责任”原则细化《协议》内容由于《协议》中对于发达国家要采取的行动规定得过于原则化，所以 关于“发达国家到底减排多少”、“发达国家对发展中国家的减排援助如何落实”等 焦点问题几乎无一取得实质性进展。因此，在接下来的谈判中重点是如何按照“共 同但有区别的责任’’原则将发达国家的减排义务以法律的形式明确固定下来，这 样才不会使发达国家做出的减排承诺和资金援助成为“空头支票”。

其一，应明确发达国家到2020年量化的减排指际，以及对其减排指标 进行测量、报告和核实的准则。在发达国家2020年减排指标问题上，所有发达国 家尤需加大力度，不仅要在《协议》确定的全球2℃升温上限的基础上做出进一 步明确的减排指标承诺，而且要采取切实的行动实施减排，其减排效果还应主动 接受《公约》下“严格的、充分的、透明的”审查。缺少了这样的机制，国际社会 就无法采取必要的行动应对气候变化，而发展中国家也不会相信工业化国家愿意 在解决他们自己所导致的问题时能承担其应尽之责。

其二，应明确发达国家提供资金和技术的数量、方式及管理机制。发 展中国家的行动规模在很大程度上取决于能否通过国际合作行动有效地提供资 金和清洁技术。因此，发达国家必须澄清资金和技术供应的方法以及发展中国家 将如何分配和使用这些资金和技术。就《协议》中明确提出的哥本哈根“绿色气 候基金”以及“技术机制”，也需要制定出具体的实施细则，以使这两大机制具有 切实的可操作性。

作者：曾文革 张 婷 来源：重庆大学学报(社会科学版) 2010年1期